中國人民銀行公告
〔2009〕第5號

　　為拓寬基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資渠道，保護投資者合法權益，推動(dòng)債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《全國銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）等有關(guān)規定，現就基金管理公司為開(kāi)展特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場(chǎng)開(kāi)立債券賬戶(hù)的有關(guān)事項公告如下：

　　一、基金管理公司在全國銀行間債券市場(chǎng)從事特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應為各特定資產(chǎn)管理組合分別開(kāi)立單獨的專(zhuān)用債券賬戶(hù)。賬戶(hù)名稱(chēng)為“基金管理公司名稱(chēng)—托管人名稱(chēng)—組合名稱(chēng)”。

　　二、特定資產(chǎn)管理組合可直接進(jìn)行債券交易和結算，也可通過(guò)結算代理人進(jìn)行債券交易和結算。

　　三、特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結算時(shí)，其資產(chǎn)托管人應以特定資產(chǎn)管理組合名義向中央國債登記結算有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中央結算公司）申請開(kāi)立債券賬戶(hù)，資產(chǎn)管理人可以特定資產(chǎn)管理組合名義向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續。申請時(shí)應提交以下材料：

　�。ㄒ唬┵Y產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證（復印件）和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照副本（復印件）；

　�。ǘ�）資產(chǎn)管理人的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書(shū)（復印件）；

　�。ㄈ�）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽訂的資產(chǎn)管理合同（復印件）；

　�。ㄋ模┲袊�證券監督管理委員會(huì )出具的資產(chǎn)管理合同備案無(wú)異議函（復印件）；

　�。ㄎ澹┲醒虢Y算公司和交易中心要求的其他材料。

　　資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應對各自提交材料的真實(shí)性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　四、特定資產(chǎn)管理組合通過(guò)結算代理人進(jìn)行債券交易和結算時(shí)，資產(chǎn)管理人應與結算代理人簽訂債券結算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機構法人辦理。

　　結算代理人應代理特定資產(chǎn)管理組合向中央結算公司申請開(kāi)立債券賬戶(hù)。申請時(shí)除提交本公告第三條要求的材料外，還應提交資產(chǎn)管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協(xié)議（復印件）。

　　五、中央結算公司和交易中心對申請材料進(jìn)行審核后，按規定的程序辦理債券賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)手續和交易聯(lián)網(wǎng)手續。

　　六、特定資產(chǎn)管理組合直接進(jìn)行債券交易和結算時(shí)，其資產(chǎn)托管人應根據中國人民銀行上�？偛抗�告[2008]第3號的有關(guān)規定向中國人民銀行上�？偛總浒�。備案材料如下：

　�。ㄒ唬┍竟�告第三條（一）至（四）項要求的材料；

　�。ǘ�）交易中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書(shū)（若有）；

　�。ㄈ�）中央結算公司出具的開(kāi)戶(hù)通知書(shū)；

　�。ㄋ模┲袊�人民銀行要求的其他材料。

　　七、特定資產(chǎn)管理組合通過(guò)結算代理人進(jìn)行債券交易和結算時(shí)，結算代理人應根據中國人民銀行上�？偛抗�告[2008]第3號的有關(guān)規定備案。備案時(shí)除提交本公告第六條要求的材料外，還應提交資產(chǎn)管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協(xié)議（復印件）。

　　八、特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結算代理人發(fā)生變更時(shí)，相關(guān)當事人應及時(shí)與交易中心及中央結算公司聯(lián)系，辦理相應的變更手續，并應在相關(guān)手續辦理完畢后根據或參照中國人民銀行上�？偛抗�告〔2008〕第3號的有關(guān)規定備案。

　　特定資產(chǎn)管理合同終止時(shí)，特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結算代理人應及時(shí)與交易中心及中央結算公司聯(lián)系，辦理相應的注銷(xiāo)手續，并應在相關(guān)手續辦理完畢后根據中國人民銀行上�？偛抗�告〔2008〕第3號的有關(guān)規定備案。

　　九、同一基金管理公司管理的所有債券賬戶(hù)相互之間不得進(jìn)行債券交易。

　　十、基金管理公司應對各特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶(hù)進(jìn)行單獨管理，不得挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶(hù)的債券。

　　十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及結算代理人在開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的債券交易、結算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應嚴格遵守全國銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)管理規定。

　　十二、交易中心和中央結算公司應根據本公告制定相關(guān)業(yè)務(wù)規則，報中國人民銀行備案后施行，切實(shí)做好特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶(hù)開(kāi)立的相關(guān)工作。

　　交易中心和中央結算公司應做好特定資產(chǎn)管理專(zhuān)用債券賬戶(hù)交易、結算的日常監測工作，遇到異常情況應及時(shí)處理，并向中國人民銀行報告。

　　十三、本公告自發(fā)布之日起施行。

　　中國人民銀行

　　二〇〇九年三月十八日