中國證監會(huì )19日召開(kāi)全國證券期貨稽查執法工作會(huì )議，并正式發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強稽查執法工作的意見(jiàn)》，向稽查難題發(fā)力。
不搞“運動(dòng)式”執法
“要長(cháng)期堅持嚴格執法，不搞‘運動(dòng)式執法’，不搞‘一陣松、一陣緊’的執法，更不能根據市場(chǎng)指數的漲跌來(lái)調整執法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢�！贬槍ξ磥�(lái)的稽查執法工作導向，證監會(huì )主席肖鋼在會(huì )議上表示。
他要求，要做到嚴格執法、公正執法、文明執法，堅持法律面前人人平等，理性平和地運用法律機制處理問(wèn)題�！盁o(wú)論是什么機構、什么人，違法必懲，違規必究。要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大要案，切實(shí)維護市場(chǎng)公正�！�
肖鋼說(shuō)，在案件處理過(guò)程中，要區別違法違規的性質(zhì)、情節、影響和危害程度，實(shí)施不同的監管措施和行政處罰，努力做到寬嚴相濟。要區分市場(chǎng)創(chuàng )新與違法違規的邊界，為市場(chǎng)創(chuàng )新發(fā)展留有余地，給市場(chǎng)主體“自我修正”留出空間，激發(fā)市場(chǎng)活力，規范市場(chǎng)秩序。
一年之內必須結案
長(cháng)期以來(lái)，證券期貨市場(chǎng)案件久拖不決的問(wèn)題十分嚴重。針對這一問(wèn)題，證監會(huì )最新發(fā)布的意見(jiàn)專(zhuān)門(mén)建立了案件限時(shí)辦結制度。今后，案件的調查和審理原則上不得超過(guò)一年，超時(shí)的，必須講清理由，履行報批程序�；閳谭ǖ拿總�(gè)環(huán)節，都要有明確的時(shí)限要求，絕不能再出現積案壓案現象。
肖鋼要求，對于重大案件，要在調查取得主要證據后盡快開(kāi)展審理提前介入工作。調查審理過(guò)程中，對同一個(gè)案件不同違法主體是不是可以分別移交、邊辦邊移，處罰是不是可以對案件進(jìn)行分拆處理，行政處罰如何與刑事制裁更加有效地銜接等等，都對執法效率具有很大影響，要拿出解決辦法。
稽查執法人員數量將翻倍
據介紹，證監會(huì )目前的系統資源配置和稽查執法機構都是多年以前設立的，與政府職能轉變、監管重心轉移、執法形勢任務(wù)以及市場(chǎng)內外部環(huán)境均不適應。
數據顯示，2008至2012年，證監會(huì )案件數量比前五年增長(cháng)了66%，涉外案件增長(cháng)169%，案件復雜程度和辦案難度越來(lái)越大。而證券監管系統稽查人員近年來(lái)雖然有所增長(cháng)，但總數不足600人，占比不到20%。
“人員配置與執法任務(wù)的矛盾日益突出，必須下決心加強執法機構，充實(shí)執法力量�！毙や撜f(shuō)。
為此，意見(jiàn)明確對全國證券期貨監管系統的稽查力量進(jìn)行整合，并下放稽查和處罰權限，同時(shí)要求新組建違法線(xiàn)索處理中心和技術(shù)服務(wù)中心，大幅充實(shí)執法力量。
肖鋼說(shuō)，證監會(huì )決定新增600名稽查執法人員，實(shí)現全系統稽查執法隊伍在現有基礎上翻一番。新增600人主要從系統內人員、業(yè)內專(zhuān)業(yè)人員及應屆畢業(yè)生中招聘，進(jìn)入6個(gè)證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關(guān)執法部門(mén)。
統一執法標準 杜絕相互扯皮
據肖鋼介紹，目前，證監會(huì )在線(xiàn)索移送、立案、認定、量罰等環(huán)節，要么沒(méi)有標準，要么規定過(guò)于原則，實(shí)際難以操作。證監會(huì )至今還沒(méi)有出臺有關(guān)稽查執法標準方面的規章類(lèi)文件。
“由于具體執法標準的缺失，導致日常監管與稽查執法部門(mén)之間，就線(xiàn)索要不要移送、要不要立案產(chǎn)生分歧，調查部門(mén)與審理部門(mén)之間，就事實(shí)認定和法律適用相互扯皮，莫衷一是，大量的時(shí)間和精力花在個(gè)案會(huì )商和協(xié)調的具體事務(wù)中，嚴重影響案件辦理進(jìn)度和效果�！毙や撜f(shuō)。
為此，意見(jiàn)明確要建立相互銜接、邏輯嚴密的執法標準體系。執法標準要覆蓋線(xiàn)索移送、立案、調查取證、審理、復議等各個(gè)環(huán)節。
據了解，近期，證監會(huì )已經(jīng)連同意見(jiàn)印發(fā)了立案指引、調查終結報告編制指引、處罰權下放等幾個(gè)文件，下一步還要陸續出臺一些相關(guān)規則。
肖鋼要求，要在立案指引的基礎上探索具體的線(xiàn)索移送標準，逐步細化，同時(shí)全面梳理修訂案件調查取證的各種標準規程，盡快明確各類(lèi)案件的認定標準和量罰標準等。
處罰違法違規者“就高不就低”
針對處罰標準不統一的問(wèn)題，肖鋼說(shuō)，要明確量罰過(guò)程中自由裁量權的掌握原則。證券法存在不少關(guān)于量罰的自由裁量性規定，這是法律賦予監管部門(mén)的職權，能否恰當行使，對執法效果有非常大的影響。
他表示，處罰的基本原則是大幅提高違法違規成本，“就高不就低”，“能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施”，依法通過(guò)高額的經(jīng)濟處罰，或者通過(guò)暫�；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格的處罰，進(jìn)一步加大違法行為的成本，形成對違法行為的強有力震懾。
肖鋼表示，要堅持在依法依例的基礎上，不斷解放思想，不簡(jiǎn)單照搬過(guò)去的做法，按照法律的原則和精神大膽處理案件，既嚴格執法，又避免簡(jiǎn)單執法，不斷積累案例，豐富執法經(jīng)驗和手段。 (記者趙曉輝、陶俊潔)
