萬(wàn)福生科事件對華林證券的沖擊正在發(fā)酵。
證券時(shí)報記者日前獲悉，華林證券現任董事長(cháng)兼首席執行官薛榮年或到深圳立業(yè)集團擔任要職，而該券商實(shí)際控制人、深圳富豪林立將出任華林證券董事長(cháng)。
薛榮年或退居幕后
5月10日證監會(huì )通報了對萬(wàn)福生科造假案件的處罰措施，對曾任平安證券保薦業(yè)務(wù)負責人、內核負責人薛榮年等人給予警告，分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。
根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規定，薛榮年至少在3年內或將喪失從事證券工作的資格，相當于禁入市場(chǎng)3年。
而薛榮年于2011年年底辭去平安證券總經(jīng)理職務(wù)，之后出任華林證券董事長(cháng)兼首席執行官至今。受此事件影響的華林證券管理層已被迫準備應對預案。
“未雨綢繆，我們已在做最壞結果的打算�！比A林證券一位知情人士透露，薛榮年可能暫時(shí)轉向幕后，集中精力處理萬(wàn)福生科事件，或去華林證券控股股東立業(yè)集團擔任要職。華林證券實(shí)際控制人、一度被市場(chǎng)人士稱(chēng)為深圳隱形首富的林立將兼任華林證券董事長(cháng)，現任華林證券副總裁龔寒汀繼續執掌投行。
據悉，上述安排都是基于證監會(huì )預告的處罰結果，也是華林證券所稱(chēng)的最壞結果。根據中國平安5月22日公告，證監會(huì )近日已將相關(guān)處罰事先告知書(shū)送達各當事方。對此如有異議，還可以提請行政復議。之后才會(huì )下發(fā)正式的處罰通知書(shū)。
根據此前媒體報道，華林證券相關(guān)管理層對證監會(huì )上述處罰有異議，認為對相關(guān)個(gè)人處罰過(guò)重，但對法人處罰過(guò)輕，尤其是忽略了對法人代表的追究，將申請行政復議。這或許與薛榮年“暫時(shí)集中精力處理萬(wàn)福生科事件”相關(guān)。
上述知情人士認為，按如此方案進(jìn)行的安排，對保持華林證券目前團隊的穩定、保持現有政策的延續都有好處，對新老客戶(hù)也是最好的交代。
深圳前首富走向前臺
“如此安排在預料之中�！比A林證券投行一位員工聽(tīng)到此消息后表示。據這位員工分析，因薛榮年的去留事關(guān)華林證券核心團隊的穩定，作為實(shí)質(zhì)控制人林立肯定會(huì )考慮到這點(diǎn)。
而當初薛榮年帶領(lǐng)核心團隊投奔華林證券時(shí)，市場(chǎng)上曾傳出林立給予了高額補償。而據華林證券內部人士預估，華林證券股東方對薛榮年團隊先后付出遠不止6000萬(wàn)元。
這一切，瞄準的就是在薛榮年帶領(lǐng)下，將華林證券做大做強，直至首發(fā)成功。分析人士稱(chēng)，這一點(diǎn)上，作為生意人的林立，不會(huì )在付出未得到回報時(shí)就將薛榮年團隊置之不理。
據記者了解，薛榮年及團隊加盟華林證券后，華林證券就開(kāi)始籌劃首發(fā)事宜，甚至確定了分步進(jìn)行的方案。例如，第一步是進(jìn)行增資擴股，將目前華林證券的注冊資本金從8.07億元擴充到20億元左右，但因股東持股過(guò)于分散，這一步難以付諸實(shí)施。
目前，股權分散問(wèn)題即將解決。工商資料顯示，華林證券的股權已集中到了立業(yè)集團、深圳希格瑪計算機技術(shù)公司和深圳怡景食品飲料公司3家公司手中，持股比例分別為71.62%、8.43%和19.95%。此前分別由廣州特發(fā)實(shí)業(yè)公司等10家公司持有的股權已全部轉讓到立業(yè)集團名下。
最新資料顯示，立業(yè)集團注冊資本25億元，經(jīng)營(yíng)范圍為：投資電力行業(yè)和高科技項目，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)；國內商業(yè)、物資供銷(xiāo)業(yè)；經(jīng)濟信息咨詢(xún)；計算機軟件、通信產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā)；房地產(chǎn)經(jīng)紀。林立擔任立業(yè)集團董事長(cháng)兼總經(jīng)理，并持有立業(yè)集團99.6%的股份。目前，林立在華林證券的公開(kāi)身份為董事。
值得一提的是，林立在2007年的胡潤百富榜上排在第41名，成為了當時(shí)深圳首富，身家突破140億元。
而在萬(wàn)福生科造假案處罰措施披露前一周，有一條信息頗有意思：5月3日，深圳證監局對林立申請華林證券“董事長(cháng)、副董事長(cháng)、監事會(huì )主席任職資格審批”進(jìn)行了受理。盡管并不清楚林立當時(shí)具體申請何種職務(wù)，但與華林證券當前所做的最壞打算的內容非常吻合。
