保薦代表人注冊轉至中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2012-10-16 08:44     來(lái)源:證券日報     編輯:王偉

  記者日前獲悉,在保薦代表人注冊行政許可取消后。今后,保薦代表人的注冊和變更執業(yè)機構登記工作將由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行自律管理。

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì )有關(guān)負責人表示,保薦代表人注冊行政許可取消后,證券業(yè)協(xié)會(huì )將充分發(fā)揮行業(yè)組織在人員資格管理和行為監管方面的自律功能,將保薦代表人納入證券從業(yè)人員管理體系統一進(jìn)行管理,根據市場(chǎng)發(fā)展情況,不斷規范、調整、完善保薦代表人隊伍的準入標準和流動(dòng)要求,為行業(yè)人才培養、發(fā)展進(jìn)一步創(chuàng )造良好的制度環(huán)境。

  同時(shí),記者了解到中國證監會(huì )仍將繼續對保薦執業(yè)行為進(jìn)行監管,強化保薦機構及其負責人、保薦業(yè)務(wù)團隊成員的責任,增大對違法違規行為的打擊力度,不斷提升信息披露質(zhì)量,推動(dòng)市場(chǎng)誠信建設和各方歸位盡責。

  近年來(lái),中國證監會(huì )不斷加大對相關(guān)違法違規行為的處理力度,先后撤銷(xiāo)了申報材料弄虛作假、盡職調查未勤勉盡責和受到中國證監會(huì )行政處罰等人員的保薦代表人資格,并采用監管談話(huà)、警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的推薦文件等多種監督管理措施提醒相關(guān)人員恪守職業(yè)道德,加強業(yè)務(wù)學(xué)習,提升保薦工作質(zhì)量。(侯捷寧)

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