中華人民共和國專(zhuān)利法釋義-第二部分 釋義 第四章 專(zhuān)利申請的審查和批準
時(shí)間:2008-04-16 11:08 來(lái)源：中國人大網(wǎng)
第三十四條 國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到發(fā)明專(zhuān)利申請后，經(jīng)初步審查認為符合本法要求的，自申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月，即行公布。國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據申請人的請求早日公布其申請。
【釋義】本條是關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查和對申請予以公布的規定。
一、我國專(zhuān)利法對發(fā)明專(zhuān)利申請的審查采取的是“早期公開(kāi)，延遲審查”的制度，即專(zhuān)利行政部門(mén)在收到發(fā)明專(zhuān)利申請后，先進(jìn)行初步審查，對符合要求者，自申請日起一段時(shí)間內予以公開(kāi)，并在一定期限以后，應申請人的請求或自行對申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查并對符合法定條件的授予專(zhuān)利權。這一審查制度一方面有利于及時(shí)公開(kāi)發(fā)明技術(shù)，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的交流與發(fā)展，另一方面可以使有的申請人因各種原因（如在申請后認為其發(fā)明還不成熟，或認為發(fā)明已喪失新穎性，或認為發(fā)明缺乏經(jīng)濟價(jià)值）而不再請求實(shí)質(zhì)性審查，從而減輕專(zhuān)利部門(mén)的工作負擔，避免申請案的積壓。
二、根據本條規定，專(zhuān)利行政部門(mén)在收到發(fā)明專(zhuān)利申請以后，首先要對其進(jìn)行初步審查。這里講的“初步審查”亦稱(chēng)形式審查，是指專(zhuān)利管理機關(guān)審查專(zhuān)利申請是否符合法律規定的形式要求，主要審查兩個(gè)方面：（１）對專(zhuān)利申請文件的形式要件進(jìn)行審查。即審查申請人的專(zhuān)利申請各項文件是否齊備，是否符合本法第二十六條規定的要求，以及這些文件是否符合規定的格式；（２）對專(zhuān)利申請的內容進(jìn)行審查。主要是審查申請專(zhuān)利的發(fā)明是否明顯違反法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益，或者是否屬于本法第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的范圍，或者是否符合本法第十八條、第十九條第一款關(guān)于在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利的規定，或者是否符合本法第三十一條第一款關(guān)于一件發(fā)明只能作為一件申請提出的規定，等等。這些審查雖然涉及發(fā)明專(zhuān)利申請的內容，但不是對該申請是否符合“新穎性、創(chuàng )造性、實(shí)用性”的專(zhuān)利實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查，只是審查其是否有明顯違反法律的規定。
三、國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對經(jīng)過(guò)初步審查認為符合專(zhuān)利法要求的申請，應自申請日起滿(mǎn)十八個(gè)月，即行公布。同時(shí)，專(zhuān)利行政部門(mén)也可以根據申請人的請求早日公布。公布的內容主要是發(fā)明專(zhuān)利申請的請求書(shū)、說(shuō)明書(shū)及其摘要、權利要求書(shū)等申請人提交的所有的專(zhuān)利申請文件。公布專(zhuān)利申請的方式，各國規定不同。我國采用的是在專(zhuān)利公報上登載發(fā)明專(zhuān)利申請請求書(shū)中記載的事項和發(fā)明的摘要，另外還出版發(fā)明說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)的全文單行本，允許公眾查閱。
發(fā)明專(zhuān)利申請公布后，由于該發(fā)明還沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，還不能確定其是否能夠被授予專(zhuān)利權，因此，他人實(shí)施早期公開(kāi)的申請中的發(fā)明在法律上是不禁止的，不能認為是侵權。但同時(shí)為了保護申請人的權益，我國專(zhuān)利法對發(fā)明專(zhuān)利申請人實(shí)行臨時(shí)保護，即本法第十三條規定的“發(fā)明專(zhuān)利申請公布后，申請人可以要求實(shí)施其發(fā)明的單位或者個(gè)人支付適當的費用�！睂τ诓恢Ц哆m當費用的使用人，發(fā)明專(zhuān)利申請人可以在專(zhuān)利權授予后，請求專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行處理，或向人民法院起訴。
第三十五條 發(fā)明專(zhuān)利申請自申請日起三年內，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以根據申請人隨時(shí)提出的請求，對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；申請人無(wú)正當理由逾期不請求實(shí)質(zhì)審查的，該申請即被視為撤回。
國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)認為必要的時(shí)候，可以自行對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
【釋義】本條是關(guān)于啟動(dòng)發(fā)明專(zhuān)利申請實(shí)質(zhì)審查程序的規定。
一、依照本條第一款的規定，我國專(zhuān)利法對發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查，采取由申請人在法定期間內提出審查請求的方式予以啟動(dòng)，專(zhuān)利行政部門(mén)一般不主動(dòng)對專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查；專(zhuān)利申請人以外的其他人也無(wú)權要求對他人的專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。專(zhuān)利申請人提出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查請求的期間，為自提出專(zhuān)利申請之日起三年以?xún)�，在此期間，申請人可以隨時(shí)向專(zhuān)利行政部門(mén)請求進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，如果自申請日起滿(mǎn)三年，申請人未提出進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的請求，該申請即被視為自動(dòng)撤回。法律的這一規定，一是對專(zhuān)利申請人有利。進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，申請人是要交納審查費的。如果申請人在提出申請后，認為其發(fā)明還不成熟，或者認為其發(fā)明已喪失新穎性，或者認為其發(fā)明缺乏經(jīng)濟價(jià)值時(shí)，可以不再請求實(shí)質(zhì)性審查，也不用再繳納實(shí)質(zhì)審查的費用。二是可以大大減輕專(zhuān)利行政部門(mén)的審查工作負擔。對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查相當復雜，如果專(zhuān)利行政部門(mén)對每一件發(fā)明專(zhuān)利申請都要主動(dòng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，必然造成專(zhuān)利審查工作量過(guò)大，不利于提高審查工作效率。
二、依照本條第二款的規定，如果國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)認為必要，也可主動(dòng)對一項發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。如認為某項申請專(zhuān)利的發(fā)明對國家利益、社會(huì )利益有重大影響時(shí)，不必經(jīng)專(zhuān)利申請人提出請求，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)即可自行對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
第三十六條 發(fā)明專(zhuān)利的申請人請求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應當提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料。
發(fā)明專(zhuān)利已經(jīng)在外國提出過(guò)申請的，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)可以要求申請人在指定期限內提交該國為審查其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結果的資料；無(wú)正當理由逾期不提交的，該申請即被視為撤回。
【釋義】本條是關(guān)于發(fā)明專(zhuān)利申請人請求實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候應提交的文件資料的規定。
發(fā)明專(zhuān)利申請人在請求專(zhuān)利行政部門(mén)對其申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查的時(shí)候，應當提交在申請日前與其發(fā)明有關(guān)的參考資料，主要是指發(fā)明人在完成發(fā)明的過(guò)程中，為了解決技術(shù)上的問(wèn)題所參考過(guò)的現有技術(shù)資料，如專(zhuān)利文獻、科技書(shū)籍和期刊等。發(fā)明專(zhuān)利已經(jīng)在外國提出過(guò)申請的，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)還可以要求申請人在指定期限內提交該國為審查其申請進(jìn)行檢索的資料或者審查結果的資料。這主要是因為，在當今科技技術(shù)迅速發(fā)展的情況下，發(fā)明專(zhuān)利申請數量多，涉及領(lǐng)域廣泛，而專(zhuān)利行政部門(mén)的審查人員精力有限，不可能對每一領(lǐng)域的技術(shù)狀況都十分了解。而申請人作為發(fā)明的主體，對其發(fā)明所涉及的技術(shù)領(lǐng)域的了解和對相關(guān)資料的掌握上，相對而言有一定的優(yōu)勢。由其提供相關(guān)的資料，可以有利于減輕專(zhuān)利行政部門(mén)的工作負擔，縮短專(zhuān)利審批的時(shí)間，提高審查工作效率和質(zhì)量，最終更有利于對發(fā)明人的保護。
發(fā)明專(zhuān)利申請人無(wú)正當理由不提交上述資料的，該申請即被視為撤回。發(fā)明專(zhuān)利申請人有正當理由無(wú)法提交上述資料的，應當于提出實(shí)質(zhì)審查請求的時(shí)候向專(zhuān)利行政部門(mén)申明，并在得到該資料后補交。
第三十七條 國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查后，認為不符合本法規定的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見(jiàn)，或者對其申請進(jìn)行修改；無(wú)正當理由逾期不答復的，該申請即被視為撤回。
【釋義】本條是關(guān)于國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對經(jīng)實(shí)質(zhì)審查認為不符合本法規定的發(fā)明專(zhuān)利申請應如何處理的規定。
國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)對發(fā)明專(zhuān)利申請的實(shí)質(zhì)審查，是指對申請專(zhuān)利的發(fā)明是否具備法律所規定新穎性、實(shí)用性和創(chuàng )造性等可授予專(zhuān)利的實(shí)質(zhì)要件進(jìn)行審查。
專(zhuān)利行政部門(mén)對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查以后，認為不符合本法規定的授予專(zhuān)利的條件的，應當通知申請人，要求其在指定的期限內陳述意見(jiàn)，或者對其申請進(jìn)行修改。申請人在收到通知以后，如果自己認為其申請符合法律要求，應在指定的期限內按照規定的要求向專(zhuān)利行政部門(mén)提交意見(jiàn)陳述書(shū)，充分說(shuō)明和論證其申請符合法律規定的取得專(zhuān)利的條件；如果認為其申請需要修改，就應在指定的期限內，按照通知的要求修改其申請文件，同時(shí)說(shuō)明修改的原因和法律依據。申請人逾期無(wú)正當理由不予答復的，該申請即被視為自動(dòng)撤回。如果申請人因特殊原因未能按期答復的，如遇到了不可抗力，可以向專(zhuān)利行政部門(mén)說(shuō)明其不能按期答復的正當理由，請求延長(cháng)答復期限。
第三十八條 發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改后，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)仍然認為不符合本法規定的，應當予以駁回。
【釋義】本條是關(guān)于駁回發(fā)明專(zhuān)利申請的規定。
專(zhuān)利行政部門(mén)在發(fā)明專(zhuān)利申請人陳述意見(jiàn)或者進(jìn)行修改以后，仍然認為所申請專(zhuān)利的發(fā)明不符合本法規定授予專(zhuān)利的條件，例如，申請專(zhuān)利的發(fā)明不是對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案的；申請專(zhuān)利的發(fā)明違反國家法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的；屬于本法第二十五條規定的不授予專(zhuān)利權的范圍的；不具有新穎性、實(shí)用性和創(chuàng )造性的；對同一發(fā)明已經(jīng)有過(guò)專(zhuān)利申請的；申請文件中說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)不符合法律規定的；申請的修改或者分案的申請超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載范圍的等，應當駁回其申請，不授予其專(zhuān)利權：
專(zhuān)利行政部門(mén)在駁回發(fā)明專(zhuān)利申請時(shí)，應當列舉理由，并引證材料。發(fā)明專(zhuān)利申請人對駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內，向專(zhuān)利復審委員會(huì )請求復審。
第三十九條 發(fā)明專(zhuān)利申請經(jīng)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予發(fā)明專(zhuān)利權的決定，發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權自公告之日起生效。
【釋義】本條是關(guān)于批準授予發(fā)明專(zhuān)利權的規定。
一、專(zhuān)利行政部門(mén)對發(fā)明專(zhuān)利申請進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查以后，如果沒(méi)有發(fā)現依法應當駁回申請的情形的，應當由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予發(fā)明專(zhuān)利權的決定。按照國務(wù)院批準發(fā)布的專(zhuān)利法實(shí)施細則的規定，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)依法作出授予專(zhuān)利權的決定后，即應向申請人發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知。發(fā)明專(zhuān)利申請人應當在收到通知之日起的規定時(shí)間內辦理專(zhuān)利權登記和領(lǐng)取專(zhuān)利證書(shū)的手續。國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應當向授予專(zhuān)利權的人發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。發(fā)明專(zhuān)利權自公告之日起生效。
二、還應說(shuō)明的是，本條規定授予專(zhuān)利權的前提，是國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查沒(méi)有發(fā)現應當予以駁回的理由。這并不一定表明該發(fā)明實(shí)際上完全符合法律規定的授予專(zhuān)利權的條件，也可能存在某些不符合法律規定的情形，但專(zhuān)利行政部門(mén)沒(méi)有發(fā)現。在國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)公告授予專(zhuān)利權之日起，任何單位或者個(gè)人認為該專(zhuān)利權的授予不符合法律有關(guān)規定，都可以根據本法第四十五條的規定請求專(zhuān)利復審委員會(huì )宣告該專(zhuān)利權無(wú)效。
第四十條 實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現駁回理由的，由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)作出授予實(shí)用新型專(zhuān)利權或者外觀(guān)設計專(zhuān)利權的決定，發(fā)給相應的專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型專(zhuān)利權和外觀(guān)設計專(zhuān)利權自公告之日起生效。
【釋義】本條是關(guān)于對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請審查和授權的規定。
一、我國對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請采取的是形式審查制度，也稱(chēng)登記制度，即只要專(zhuān)利行政部門(mén)經(jīng)過(guò)初步審查，認為該申請手續完備且符合法律規定的形式，就授予專(zhuān)利權。采取形式審查制度，主要是因為實(shí)用新型和外觀(guān)設計的內容較為簡(jiǎn)單，只作形式審查可以加快審批速度，使這些實(shí)用技術(shù)盡快為社會(huì )所利用，充分發(fā)揮專(zhuān)利制度的作用。對于不符合專(zhuān)利法規定的取得專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)條件而取得了專(zhuān)利權的實(shí)用新型和外觀(guān)設計，可以通過(guò)以后的無(wú)效申請和宣告程序宣告其無(wú)效。
二、這里講的初步審查，同發(fā)明專(zhuān)利申請的初步審查程序基本一樣，即主要對實(shí)用新型和外觀(guān)設計申請是否符合法律規定的形式要件進(jìn)行審查，主要審查兩個(gè)方面：一是對專(zhuān)利申請文件的形式進(jìn)行審查。即審查申請人的專(zhuān)利申請是否具有本法第二十六條或者第二十七條規定的文件和其他必要的文件，以及這些文件是否符合規定的格式。二是對專(zhuān)利申請的內容進(jìn)行初步審查。主要是審查發(fā)明專(zhuān)利申請是否違反國家法律、社會(huì )公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng )造；是否符合本法第十八條、第十九條第一款關(guān)于在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織在中國申請專(zhuān)利的規定；是否符合本法第三十一條第一款關(guān)于一件發(fā)明只能作為一件申請提出的規定；對專(zhuān)利申請文件的修改是否符合本法第三十三條的規定；以及是否有其他明顯不符合法律規定的情形等。
三、專(zhuān)利行政部門(mén)對實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請進(jìn)行初步審查以后，如果沒(méi)有發(fā)現依法應當駁回申請的理由的，國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應當作出授予實(shí)用新型或者外觀(guān)設計專(zhuān)利權的決定，并依照專(zhuān)利法實(shí)施細則的規定向申請人發(fā)出授予專(zhuān)利權的通知。申請人應當在收到通知之日起的規定時(shí)間內辦理專(zhuān)利權登記和領(lǐng)取專(zhuān)利證書(shū)的手續。國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應當向授予專(zhuān)利權的人發(fā)給發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)，同時(shí)予以登記和公告。實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利權自公告之日起生效。
第四十一條 國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)設立專(zhuān)利復審委員會(huì )。專(zhuān)利申請人對國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內，向專(zhuān)利復審委員會(huì )請求復審。專(zhuān)利復審委員會(huì )復審后，作出決定，并通知專(zhuān)利申請人。
專(zhuān)利申請人對專(zhuān)利復審委員會(huì )的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內向人民法院起訴。
【釋義】本條是關(guān)于對專(zhuān)利申請的復審以及對專(zhuān)利申請人的司法救濟的規定。
一、本條規定的復審，是指由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)設立的專(zhuān)利復審委員會(huì )，根據專(zhuān)利申請被駁回的申請人提出的復審請求，對專(zhuān)利行政部門(mén)作出的駁回專(zhuān)利申請的決定是否正確、合法依法進(jìn)行的審查。國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)應當依照本法設立專(zhuān)利復審委員，受理專(zhuān)利申請人的復審請求。專(zhuān)利申請人對國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)駁回其專(zhuān)利申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內，向專(zhuān)利復審委員會(huì )請求復審。專(zhuān)利復審委員會(huì )復審后，作出決定，并通知專(zhuān)利申請人。
按照專(zhuān)利法專(zhuān)利實(shí)施細則的有關(guān)規定，專(zhuān)利復審委員會(huì )由國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)指定有經(jīng)驗的技術(shù)專(zhuān)家和法律專(zhuān)家組成。申請人請求復審的，應當向專(zhuān)利復審委員會(huì )書(shū)面提出復審請求，說(shuō)明理由并附具有關(guān)證明文件。專(zhuān)利復審委員會(huì )收到復審請求書(shū)后，先要進(jìn)行形式審查，主要是對請求人的資格、請求期限、請求書(shū)的格式等進(jìn)行審查。完成形式審查后，還要將復審請求轉交作出駁回申請決定的原審查部門(mén)進(jìn)行前置審查，而后再由專(zhuān)利復審委員會(huì )進(jìn)行復審。復審申請人在請求復審時(shí)，可以修改被駁回的專(zhuān)利申請，但是修改應當僅限于駁回申請的決定所涉及的部分。
專(zhuān)利復審委員會(huì )經(jīng)過(guò)審查作出復審決定，復審決定一般有以下幾種情況：（１）復審理由不成立，維持原駁回決定；（２）復審理由成立，撤銷(xiāo)原駁回決定；（３）專(zhuān)利申請文件經(jīng)復審請求人修改，克服了原駁回申請決定所指出的缺陷，在新的文本基礎上撤銷(xiāo)原駁回申請的決定。
設立專(zhuān)利復審制度有利于糾正專(zhuān)利審查中可能出現的錯誤，更好地保護專(zhuān)利申請人的權益。
二、依照本條第二款規定的，專(zhuān)利申請人對專(zhuān)利復審委員會(huì )的復審決定不服的，可以自收到通知之日起三個(gè)月內向人民法院起訴。這是法律為專(zhuān)利申請人提供的司法救濟途徑。按照本次修改前的專(zhuān)利法的規定，只有對涉及發(fā)明專(zhuān)利申請的復審決定不服的，當事人才可以向法院起訴；而專(zhuān)利復審委員會(huì )對涉及實(shí)用新型和外觀(guān)設計專(zhuān)利申請的復審決定為終局決定，當事人不能向法院起訴。這一規定，不利于對各類(lèi)專(zhuān)利的申請人的一體保護，也不符合世界貿易組織《與貿易有關(guān)的知識產(chǎn)權協(xié)議》（ＴＲＩＰＳ）的規定。在本次對專(zhuān)利法的修改中，對原有的這一規定作了修改。按照修改后的本條規定，各類(lèi)專(zhuān)利申請，既包括發(fā)明專(zhuān)利申請，也包括實(shí)用新型和外觀(guān)設計的專(zhuān)利申請，申請人如對專(zhuān)利復審委員會(huì )作出的復審決定不服的，都可以向人民法院提起訴訟。
編輯:楊永青
