上海證券交易所關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細則（試行）》的通知(2009.11.02)

　　各會(huì )員單位：

　　經(jīng)中國證監會(huì )批準，現將《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細則（試行）》予以發(fā)布，自發(fā)布之日起試行。

　　特此通知。

　　附件：《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細則（試行）》。

　　上海證券交易所

　　二OO九年十一月二日

上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細則（試行）

　　第一條 為保障證券交易的正常秩序，及時(shí)防范、化解上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）市場(chǎng)風(fēng)險，妥善處置交易異常情況，維護市場(chǎng)穩定，依據《證券法》、《突發(fā)事件應對法》、《證券交易所管理辦法》和《上海證券交易所交易規則》等規定，制定本細則。

　　第二條 本細則所稱(chēng)交易異常情況是指導致或可能導致本所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易不能進(jìn)行”）的情形。

　　第三條 引發(fā)交易異常情況的原因包括不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

　　第四條 引發(fā)交易異常情況的不可抗力是指本所市場(chǎng)所在地或全國其他部分區域出現或據災情預警可能出現嚴重自然災害、出現重大公共衛生事件或社會(huì )安全事件等情形。

　　第五條 引發(fā)交易異常情況的意外事件是指本所市場(chǎng)所在地發(fā)生火災或電力供應出現故障等情形。

　　第六條 引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指：

　�。ㄒ唬┍舅�交易、通信系統中的網(wǎng)絡(luò )、硬件設備、應用軟件等無(wú)法正常運行；

　�。ǘ�）本所交易、通信系統在運行、主備系統切換、軟硬件系統及相關(guān)程序升級、上線(xiàn)時(shí)出現意外；

　�。ㄈ�）本所交易、通信系統被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。

　　第七條 交易不能進(jìn)行是指無(wú)法正常開(kāi)始交易、無(wú)法連續交易、交易結果異常、交易無(wú)法正常結束等情形。

　　第八條 無(wú)法正常開(kāi)始交易是指：

　�。ㄒ唬┍舅�交易、通信系統在開(kāi)市前無(wú)法正常啟動(dòng)；

　�。ǘ�）證券交易停牌、復牌、除權除息等重要操作在開(kāi)市前未及時(shí)、準確處理完畢；

　�。ㄈ�）前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數據出現重大差錯而導致無(wú)法正確交易；

　�。ㄋ模�10%以上的會(huì )員營(yíng)業(yè)部因系統故障無(wú)法正常接入本所交易系統等情形。

　　第九條 無(wú)法連續交易是指：

　�。ㄒ唬┍舅�交易、通信系統出現10分鐘以上中斷；

　�。ǘ�）本所行情發(fā)布系統出現10分鐘以上中斷；

　�。ㄈ�）10%以上會(huì )員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報；

　�。ㄋ模�10%以上的證券中斷交易等情形。

　　第十條 交易結果異常是指交易結果出現嚴重錯誤、行情發(fā)布出現錯誤、上證指數或本所認定的其他指數計算出現重大偏差等可能?chē)乐赜绊懻麄�(gè)市場(chǎng)正常交易的情形。

　　第十一條 交易無(wú)法正常結束是指集合競價(jià)異常、可能導致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結束等可能對市場(chǎng)造成重大影響的情形。

　　第十二條 交易異常情況出現后，本所將及時(shí)向市場(chǎng)公告，并可視情況需要單獨或者同時(shí)采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市、暫緩進(jìn)入交收等措施。

　　本所采取前款規定措施的，及時(shí)報告中國證監會(huì )。對技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市的決定，本所通過(guò)網(wǎng)站及相關(guān)媒體及時(shí)予以公告。

　　第十三條 技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，本所可以決定恢復交易，并向市場(chǎng)公告。

　　第十四條 證券交易相關(guān)部門(mén)或機構在與證券交易相關(guān)的業(yè)務(wù)實(shí)施、流程銜接、操作運行等環(huán)節出現重大誤差或失誤等情形，導致或可能導致交易不能進(jìn)行，需要采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等措施的，參照本細則執行。

　　第十五條 國內外已經(jīng)或可能出現對中國證券市場(chǎng)穩定及正常運行造成重大影響的事件或者出現其他全國性事件的，應國家有關(guān)部門(mén)要求臨時(shí)停市的，參照本細則執行。

　　第十六條 本細則中相關(guān)術(shù)語(yǔ)的含義：

　�。ㄒ唬┍舅�市場(chǎng)所在地：是指本所市場(chǎng)交易、通信及清算交收系統所在地；

　�。ǘ�）自然災害：包括但不限于臺風(fēng)、地震、海嘯、暴雪、日凌、洪澇災害；

　�。ㄈ�）重大公共衛生事件：包括但不限于傳染病疫情、群體性不明原因疾病、食品安全事件以及其他嚴重影響公眾健康和生命安全的事件；

　�。ㄋ模┥鐣�(huì )安全事件：包括但不限于恐怖襲擊事件、經(jīng)濟安全事件、涉外突發(fā)事件以及其他嚴重影響公共安全的事件。

　　第十七條 本細則經(jīng)本所理事會(huì )通過(guò)，報證監會(huì )批準后生效。修改時(shí)亦同。

　　第十八條 本細則由本所負責解釋。

　　第十九條 本細則自發(fā)布之日起施行。